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合規(guī)管理職責(zé)第五條董事會的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）批準(zhǔn)企業(yè)合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報告；（二）推動完善合規(guī)管理體系；（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免；（四）決定合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職能；（五）研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項；（六）按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項。第六條監(jiān)事會的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）監(jiān)督董事會的決策與流程是否合規(guī)；（二）監(jiān)督董事和高級管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；（三）對引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免建議；（四）向董事會提出撤換公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議。第七條經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：（一）根據(jù)董事會決定，建立健全合規(guī)管...

企業(yè)大合規(guī)理念來指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理，要求合規(guī)管理覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。重點領(lǐng)域的合規(guī)管理，包括市場交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、財務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等，重點環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，包括制度制定環(huán)節(jié)、經(jīng)營決策環(huán)節(jié)和生產(chǎn)運營環(huán)節(jié)，重點人員的合規(guī)管理，包括管理人員、重要風(fēng)險崗位人員以及海外人員等。合規(guī)管理的內(nèi)容主要包括，建立合規(guī)政策和標(biāo)準(zhǔn)，進行合規(guī)風(fēng)險調(diào)查和評估，建立違規(guī)舉報途徑、接受舉報并對違規(guī)行為進行查處，建立員工的行為準(zhǔn)則，培育合規(guī)文化等。在三道防線上，主要表現(xiàn)為：***道防線，業(yè)務(wù)單位：準(zhǔn)入類合規(guī)風(fēng)險、廣告合規(guī)...

如何理解企業(yè)合規(guī)用工，助力短視頻、直播行業(yè)發(fā)展雖然2020年只剩下不到三個月，但它也注定是特殊的一年。電商直播成為鏈接“暫停營業(yè)”的商家與“足不出戶”的消費者的**中樞，社交電商平臺和相關(guān)應(yīng)用由于外部環(huán)境的改變獲得了一次涉及人群極廣的下沉，為帶動地方特產(chǎn)銷售、助力扶貧攻堅和鄉(xiāng)村振興，各個地方的基層人員也紛紛走進直播間體驗了作為主播帶貨的感受。一時間，直播以各種形式出現(xiàn)在人們的生活中，法官直播拍賣被執(zhí)行房產(chǎn)、央視直播扶貧助農(nóng)，全社會對于短視頻、直播有了新的認(rèn)識，在用戶飛速增長的推動下，行業(yè)得到了未有的發(fā)展。在行業(yè)迅速發(fā)展的過程中，由于用工特點所導(dǎo)致的問題逐漸暴露出來。不論是電商直播行業(yè)還...

企業(yè)所處的內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險區(qū)域?qū)τ谄髽I(yè)內(nèi)部管控的風(fēng)險，可以依照企業(yè)的職能部門分別進行判定，如財務(wù)管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營、行政管理、人力資源管理、**關(guān)系管理中的違規(guī)風(fēng)險等等。將各個職能部門在日常運營中涉及到的合規(guī)管理有關(guān)的操作進行匯總，逐一判定。業(yè)務(wù)經(jīng)營相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險業(yè)務(wù)經(jīng)營是企業(yè)的重中之重，而合規(guī)管理在業(yè)務(wù)經(jīng)營中的地位不言而喻。要在保證業(yè)績的前提下減少經(jīng)營中的違規(guī)風(fēng)險，建議可以從以下幾個方面進行把控：壟斷及不正當(dāng)競爭，操縱設(shè)置行業(yè)門檻；控制縱向供應(yīng)鏈；非法獲取競爭對手商業(yè)信息；內(nèi)幕信息泄露遭處罰；決策人違規(guī)接受額外好處；***組織利益；違規(guī)占用組織資源造成的后果；違規(guī)贈與客戶額外好處；銷售人員工...

項目部印章使用引發(fā)表見代理風(fēng)險：項目部印章的效力都是一個熱點問題，有表見代理、無權(quán)代理及越權(quán)代理等觀點。縱觀近年來的相關(guān)判例，不難發(fā)現(xiàn)目前的司法實踐傾向于將項目部印章的效力問題認(rèn)定為表見代理，結(jié)合《民法總則》***百七十二條[注2]、《合同法》第四十九條[注3]、第五十條[注4]、《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》第十三條[注5]對表見代理的相關(guān)規(guī)定，以及結(jié)合建筑施工企業(yè)的實務(wù)，項目部印章的使用往往使得善意相對人相信行為人具備合法代理權(quán)，基于對此產(chǎn)生的信賴而作出了意思表示，由此產(chǎn)生了表見代理的法律后果，該問題給企業(yè)合規(guī)管理帶來的風(fēng)險不容忽視。印章嗣后管理缺失，作...

識別與評估合規(guī)風(fēng)險：企業(yè)首先要系統(tǒng)地識別合規(guī)義務(wù)及其影響，制定合規(guī)義務(wù)清單，并在本企業(yè)內(nèi)發(fā)布。合規(guī)義務(wù)清單，分別列明具有強制性的合規(guī)要求，如法律法規(guī)，監(jiān)管部門發(fā)布的制度、條例或指導(dǎo)方針，法院或仲裁機構(gòu)的裁決，條約、公約等以及企業(yè)的合規(guī)承諾，如與主管部門和客戶簽訂的協(xié)議，自愿性原則或行為守則等。開展權(quán)責(zé)事項清理，形成權(quán)責(zé)清單。根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程制度和授權(quán)制度，清理和確定各類公眾職責(zé)，識別對應(yīng)的權(quán)力，形成權(quán)責(zé)清單?？苫跇I(yè)務(wù)流程來展開，也可以基于崗位職責(zé)來展開。***，根據(jù)權(quán)責(zé)清單，查找合規(guī)風(fēng)險點，并啟動風(fēng)險評估工作，包括確定合規(guī)風(fēng)險等級，形成風(fēng)險排序，據(jù)此再擬定風(fēng)險應(yīng)對計劃。四、開展恰當(dāng)...

傳統(tǒng)法務(wù)的職責(zé)定位與發(fā)展趨勢對企業(yè)合規(guī)的關(guān)系。傳統(tǒng)法務(wù)管理是由受雇于企業(yè)的人員構(gòu)成職業(yè)群體組成的部門對企業(yè)法律事務(wù)進行管理、對企業(yè)各種經(jīng)營行為進行法律審查、預(yù)防法律風(fēng)險、處理法律糾紛。我曾經(jīng)在《企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要什么樣的法務(wù)》一文中分析到，高質(zhì)量的法務(wù)管理應(yīng)該是企業(yè)內(nèi)部以復(fù)合型法務(wù)人才為主體，以總法律顧問為主導(dǎo)，實現(xiàn)***法律風(fēng)險防控、參與企業(yè)戰(zhàn)略制定、融合日常經(jīng)營管理、合規(guī)體系建設(shè)、全員法治思維的提升以及訴訟管理等系列活動的總稱。其中，合規(guī)管理，就是要符合法律、法規(guī)、政策、制度、社會道德以及價值規(guī)范的約定。合規(guī)管理是從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業(yè)的長期目標(biāo)...

企業(yè)管理人員應(yīng)充分認(rèn)識到印章合規(guī)管理的重要性和必要性，發(fā)揮模范作用，從自身做起，嚴(yán)厲杜絕“領(lǐng)導(dǎo)審批高于一切”等的不規(guī)范做法。在每次風(fēng)險事件處置完畢后，企業(yè)也應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善應(yīng)對機制。嚴(yán)肅追責(zé)——強化違規(guī)事后問責(zé)制度建筑施工企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)印章合規(guī)管理風(fēng)險事后的問責(zé)機制，明晰責(zé)任范圍，細化懲處標(biāo)準(zhǔn)。落實全員合規(guī)責(zé)任制，有“章”必有責(zé)，用“章”受監(jiān)督，“損失”要賠償，違“規(guī)”要追究。還應(yīng)當(dāng)暢通舉報渠道，結(jié)語印章是法律主體的形象**，無論是自然人還是法人，“見章如見人”都說明了印章的重要法律地位。如何有效提升企業(yè)印章合規(guī)管理的水平，是建設(shè)現(xiàn)代化企業(yè)的一大議題，尤其是針對具有突出行業(yè)...

傳統(tǒng)法務(wù)的職責(zé)定位與發(fā)展趨勢對企業(yè)合規(guī)的關(guān)系。傳統(tǒng)法務(wù)管理是由受雇于企業(yè)的人員構(gòu)成職業(yè)群體組成的部門對企業(yè)法律事務(wù)進行管理、對企業(yè)各種經(jīng)營行為進行法律審查、預(yù)防法律風(fēng)險、處理法律糾紛。我曾經(jīng)在《企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要什么樣的法務(wù)》一文中分析到，高質(zhì)量的法務(wù)管理應(yīng)該是企業(yè)內(nèi)部以復(fù)合型法務(wù)人才為主體，以總法律顧問為主導(dǎo)，實現(xiàn)***法律風(fēng)險防控、參與企業(yè)戰(zhàn)略制定、融合日常經(jīng)營管理、合規(guī)體系建設(shè)、全員法治思維的提升以及訴訟管理等系列活動的總稱。其中，合規(guī)管理，就是要符合法律、法規(guī)、政策、制度、社會道德以及價值規(guī)范的約定。合規(guī)管理是從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業(yè)的長期目標(biāo)...

企業(yè)合規(guī)管理體系九要素：治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計、運行、維護和監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的**性和**性；風(fēng)險評估與盡職調(diào)查：風(fēng)險評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點；標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險；培訓(xùn)與溝通：為增強員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求；員工報告：員工報告制度應(yīng)為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果；案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確...

企業(yè)合規(guī)要明確各層級職責(zé)。指引第8條提出，**企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會，與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或風(fēng)險控制委員會等合署，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開會議，研究決定合規(guī)管理重大事項或提出意見建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評價合規(guī)管理工作?？紤]到目前相應(yīng)的合規(guī)職能已經(jīng)有相關(guān)業(yè)務(wù)部門承擔(dān)，在工作內(nèi)容、方式有較大程度重合，建立完全**的合規(guī)組織體系和工作體系難度大，也帶來管理資源的浪費，容易形成新的工作***。指引在合規(guī)體系建設(shè)客觀**原則中明確合規(guī)管理牽頭部門**履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉，強調(diào)的是工作**，而不是合規(guī)部門**。要合理配置合規(guī)管理資源。合規(guī)管理體系是一套集法律、風(fēng)控...

風(fēng)險合規(guī)管理部是企業(yè)合規(guī)管理體系中的第二道防線，是各項風(fēng)險排查、問題整改、合規(guī)管理的組織者、協(xié)調(diào)者、監(jiān)督者。做好這項工作，不但要具有愛崗敬業(yè)、以身作則的工作態(tài)度，還要具備***的業(yè)務(wù)知識，更要有發(fā)現(xiàn)問題的洞察力及處理疑難問題的溝通協(xié)調(diào)能力。針對部門工作特點，帶領(lǐng)部門人員時時以傳統(tǒng)文化精髓對照自己的言行，主動提升學(xué)習(xí)能力、工作能力及處理復(fù)雜問題的能力，才能保證各項工作的順利完成。二、完善制度，明確職責(zé)，夯實工作基礎(chǔ)三、突出重點，強化監(jiān)督，確保合規(guī)經(jīng)營(一)推進合規(guī)目標(biāo)責(zé)任制，進行***合規(guī)考核評價(二)開展合規(guī)管理檢查和審計整改檢查(三)組織開展重點領(lǐng)域風(fēng)險排查按照總公司部署及監(jiān)管部門的...

合規(guī)是企業(yè)管理活動的**內(nèi)容，是企業(yè)生存與發(fā)展的**能力之一。而所謂合規(guī)經(jīng)營，就是一個企業(yè)在經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)，既要遵守企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，包括企業(yè)價值觀和道德準(zhǔn)則等，又要遵守項目所在國的各項法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定。合規(guī)管理體系**——道德與合規(guī)文化：道德與合規(guī)文化：合規(guī)文化包括企業(yè)合規(guī)價值觀以及來自高層領(lǐng)導(dǎo)的積極支持和承諾。合規(guī)管理體系三項關(guān)鍵支柱：人員：企業(yè)應(yīng)安排具備合規(guī)經(jīng)驗的人員設(shè)計、運營和維護合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險；技術(shù)：先進的技術(shù)工具有利于促進合規(guī)管理體系的設(shè)計、運營；完善的技術(shù)平臺能有效整合各類風(fēng)險，并幫助企業(yè)預(yù)防、監(jiān)測道德合規(guī)風(fēng)險，實現(xiàn)事后快速...

項目部印章使用引發(fā)表見代理風(fēng)險：項目部印章的效力都是一個熱點問題，有表見代理、無權(quán)代理及越權(quán)代理等觀點。縱觀近年來的相關(guān)判例，不難發(fā)現(xiàn)目前的司法實踐傾向于將項目部印章的效力問題認(rèn)定為表見代理，結(jié)合《民法總則》***百七十二條[注2]、《合同法》第四十九條[注3]、第五十條[注4]、《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》第十三條[注5]對表見代理的相關(guān)規(guī)定，以及結(jié)合建筑施工企業(yè)的實務(wù)，項目部印章的使用往往使得善意相對人相信行為人具備合法代理權(quán)，基于對此產(chǎn)生的信賴而作出了意思表示，由此產(chǎn)生了表見代理的法律后果，該問題給企業(yè)合規(guī)管理帶來的風(fēng)險不容忽視。印章嗣后管理缺失，作...

項目部印章使用引發(fā)表見代理風(fēng)險：項目部印章的效力都是一個熱點問題，有表見代理、無權(quán)代理及越權(quán)代理等觀點?？v觀近年來的相關(guān)判例，不難發(fā)現(xiàn)目前的司法實踐傾向于將項目部印章的效力問題認(rèn)定為表見代理，結(jié)合《民法總則》***百七十二條[注2]、《合同法》第四十九條[注3]、第五十條[注4]、《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》第十三條[注5]對表見代理的相關(guān)規(guī)定，以及結(jié)合建筑施工企業(yè)的實務(wù)，項目部印章的使用往往使得善意相對人相信行為人具備合法代理權(quán)，基于對此產(chǎn)生的信賴而作出了意思表示，由此產(chǎn)生了表見代理的法律后果，該問題給企業(yè)合規(guī)管理帶來的風(fēng)險不容忽視。印章嗣后管理缺失，作...

企業(yè)管理人員應(yīng)充分認(rèn)識到印章合規(guī)管理的重要性和必要性，發(fā)揮模范作用，從自身做起，嚴(yán)厲杜絕“領(lǐng)導(dǎo)審批高于一切”等的不規(guī)范做法。在每次風(fēng)險事件處置完畢后，企業(yè)也應(yīng)及時總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，完善應(yīng)對機制。嚴(yán)肅追責(zé)——強化違規(guī)事后問責(zé)制度建筑施工企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)印章合規(guī)管理風(fēng)險事后的問責(zé)機制，明晰責(zé)任范圍，細化懲處標(biāo)準(zhǔn)。落實全員合規(guī)責(zé)任制，有“章”必有責(zé)，用“章”受監(jiān)督，“損失”要賠償，違“規(guī)”要追究。還應(yīng)當(dāng)暢通舉報渠道，結(jié)語印章是法律主體的形象**，無論是自然人還是法人，“見章如見人”都說明了印章的重要法律地位。如何有效提升企業(yè)印章合規(guī)管理的水平，是建設(shè)現(xiàn)代化企業(yè)的一大議題，尤其是針對具有突出行業(yè)...

合規(guī)專項管理部門，包括：董事會、戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源、財務(wù)、審計、安全生產(chǎn)、紀(jì)檢監(jiān)察、黨委辦公室等部門。其中，董事會日常工作部門負(fù)責(zé)公司一級規(guī)章制度的管理，負(fù)責(zé)與上市公司監(jiān)管相關(guān)的合規(guī)管理，向法務(wù)合規(guī)部提供上市監(jiān)管相關(guān)違規(guī)信息及其他有關(guān)資料；戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)將合規(guī)管理納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃；人力資源部門負(fù)責(zé)按照不相容職務(wù)分離原則選聘、培養(yǎng)合規(guī)管理隊伍，將合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計劃，運用合規(guī)考核和評價結(jié)果，向法務(wù)合規(guī)部提供人員處分、個人事項申報中的違規(guī)信息等合規(guī)有關(guān)資料，負(fù)責(zé)合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置、定員相關(guān)工作，負(fù)責(zé)將合規(guī)管理人員納入人才招聘計劃，向法務(wù)合規(guī)部提供違反勞動紀(jì)律處理資料及其他有關(guān)資料；...

傳統(tǒng)法務(wù)的職責(zé)定位與發(fā)展趨勢對企業(yè)合規(guī)的關(guān)系。傳統(tǒng)法務(wù)管理是由受雇于企業(yè)的人員構(gòu)成職業(yè)群體組成的部門對企業(yè)法律事務(wù)進行管理、對企業(yè)各種經(jīng)營行為進行法律審查、預(yù)防法律風(fēng)險、處理法律糾紛。我曾經(jīng)在《企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要什么樣的法務(wù)》一文中分析到，高質(zhì)量的法務(wù)管理應(yīng)該是企業(yè)內(nèi)部以復(fù)合型法務(wù)人才為主體，以總法律顧問為主導(dǎo)，實現(xiàn)***法律風(fēng)險防控、參與企業(yè)戰(zhàn)略制定、融合日常經(jīng)營管理、合規(guī)體系建設(shè)、全員法治思維的提升以及訴訟管理等系列活動的總稱。其中，合規(guī)管理，就是要符合法律、法規(guī)、政策、制度、社會道德以及價值規(guī)范的約定。合規(guī)管理是從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業(yè)的長期目標(biāo)...