合規(guī)專項(xiàng)管理部門，包括：董事會、戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源、財(cái)務(wù)、審計(jì)、安全生產(chǎn)、紀(jì)檢監(jiān)察、黨委辦公室等部門。其中，董事會日常工作部門負(fù)責(zé)公司一級規(guī)章制度的管理，負(fù)責(zé)與上市公司監(jiān)管相關(guān)的合規(guī)管理，向法務(wù)合規(guī)部提供上市監(jiān)管相關(guān)違規(guī)信息及其他有關(guān)資料；戰(zhàn)略規(guī)劃部門負(fù)責(zé)將合規(guī)管理納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃；人力資源部門負(fù)責(zé)按照不相容職務(wù)分離原則選聘、培養(yǎng)合規(guī)管理隊(duì)伍，將合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計(jì)劃，運(yùn)用合規(guī)考核和評價(jià)結(jié)果，向法務(wù)合規(guī)部提供人員處分、個(gè)人事項(xiàng)申報(bào)中的違規(guī)信息等合規(guī)有關(guān)資料，負(fù)責(zé)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、定員相關(guān)工作，負(fù)責(zé)將合規(guī)管理人員納入人才招聘計(jì)劃，向法務(wù)合規(guī)部提供違反勞動(dòng)紀(jì)律處理資料及其他有關(guān)資料；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)相關(guān)合規(guī)工作；審計(jì)部門負(fù)責(zé)在內(nèi)部審計(jì)工作中統(tǒng)籌進(jìn)行合規(guī)檢查，負(fù)責(zé)在內(nèi)控評價(jià)工作中統(tǒng)籌開展合規(guī)評價(jià)工作，協(xié)同法務(wù)合規(guī)部組織進(jìn)行規(guī)章制度缺陷整改工作，向法務(wù)合規(guī)部提供內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)評價(jià)報(bào)告及其他有關(guān)資料；安全生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)安全、質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)及職業(yè)健康違規(guī)事件的查處，向法務(wù)合規(guī)部提供安全質(zhì)量事故調(diào)查、處理有關(guān)資料；紀(jì)檢監(jiān)察負(fù)責(zé)對違規(guī)舉報(bào)進(jìn)行受理、調(diào)查和處理，組織合規(guī)管理部門查處重大違規(guī)行為。 企業(yè)要加大資源投入力度，充實(shí)合規(guī)管理專業(yè)隊(duì)伍，吸納更多的合規(guī)人才進(jìn)入企業(yè)工作。潼南區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務(wù)聯(lián)系方式

    企業(yè)合規(guī)管理體系九要素：治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計(jì)、運(yùn)行、維護(hù)和監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的**性和**性；風(fēng)險(xiǎn)評估與盡職調(diào)查：風(fēng)險(xiǎn)評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；培訓(xùn)與溝通：為增強(qiáng)員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求；員工報(bào)告：員工報(bào)告制度應(yīng)為員工提出合規(guī)問題、報(bào)告潛在合規(guī)事項(xiàng)提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果；案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案件的分類、優(yōu)先級、管理職責(zé)和調(diào)查程序；測試與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)定期測試合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)暴露初期采取相應(yīng)行動(dòng)；第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域全流程風(fēng)險(xiǎn)篩查；持續(xù)改進(jìn)：為保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)管理改進(jìn)政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進(jìn)工作。渝北區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務(wù)業(yè)務(wù)范圍有哪些一個(gè)企業(yè)要想長久持續(xù)的發(fā)展必須對企業(yè)合規(guī)管理引起足夠的重視。

    加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)，尤其要重視對業(yè)務(wù)人員進(jìn)行經(jīng)常性的合規(guī)培訓(xùn)，且每次培訓(xùn)都應(yīng)對員工進(jìn)行考試，考核成績納入個(gè)人年終績效考核，在企業(yè)合規(guī)文化方面，應(yīng)加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對員工的警醒教育。再其次，要建立舉報(bào)機(jī)制，建立流暢的舉報(bào)渠道，設(shè)立員工違規(guī)行為舉報(bào)熱線，對舉報(bào)人實(shí)行保護(hù)，確保其不受打擊報(bào)復(fù)，及時(shí)處理對違紀(jì)員工的舉報(bào)?？梢越柚髷?shù)據(jù)與信息化，運(yùn)用大數(shù)據(jù)挖掘并運(yùn)用信息化手段，分析違規(guī)原因和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，并反溯至企業(yè)經(jīng)營管理全過程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，查找企業(yè)運(yùn)營管理的薄弱環(huán)節(jié)，檢測企業(yè)運(yùn)營管理環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)，幫助企業(yè)實(shí)施管理流程再造。

    以規(guī)范運(yùn)行和堅(jiān)強(qiáng)保障為基礎(chǔ)，解決如何管理的問題。指引在第四章和第五章明確了合規(guī)管理的運(yùn)行機(jī)制和保障措施，將合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查、合規(guī)評審以及違規(guī)舉報(bào)、調(diào)查和問責(zé)等合規(guī)管理體系構(gòu)成要素等作為合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的內(nèi)容并做出了原則性規(guī)定，同時(shí)將合規(guī)考核評價(jià)、合規(guī)管理信息化建設(shè)、合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)文化培育等合規(guī)管理體系構(gòu)成要素歸納為合規(guī)管理的保障，并做了明確要求。合規(guī)體系的搭建，首先，企業(yè)負(fù)責(zé)人要樹立合規(guī)意識，這是合規(guī)體系建設(shè)的根本，但是企業(yè)***的合規(guī)意識需要合規(guī)部門和合規(guī)管理人員經(jīng)常性對其進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的提醒。其次，合規(guī)管理部門要制訂并執(zhí)行以控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，制定完善的合規(guī)管理制度和內(nèi)控流程，定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)，定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，在重大項(xiàng)目上提醒企業(yè)***相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)對員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。 違規(guī)調(diào)查是我國外商投資企業(yè)需求的一項(xiàng)常規(guī)專項(xiàng)合規(guī)管理服務(wù)，也將逐步被我國國有企業(yè)和民企所使用。

    指引所稱合規(guī)，是指**企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。本指引所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指**企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、責(zé)任追究、考核評價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。第三條***負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督**企業(yè)合規(guī)管理工作。四個(gè)原則加快建立健全合規(guī)管理體系：（一）***覆蓋。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。（二）強(qiáng)化責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)***責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。（三）協(xié)同聯(lián)動(dòng)。推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。（四）客觀**。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評價(jià)和處理。很多企業(yè)，包括大多數(shù)央企，對如何開展有效的合規(guī)管理工作還很陌生。潼南區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務(wù)聯(lián)系方式

企業(yè)合規(guī)管理項(xiàng)目服務(wù)的工作量、專業(yè)度、復(fù)雜性往往被企業(yè)所低估。潼南區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務(wù)聯(lián)系方式

    企業(yè)在合規(guī)問題上遭受的風(fēng)險(xiǎn)后果往往會切斷其在全球的價(jià)值鏈；深刻地回顧了自2008年西門子合規(guī)事件開始，各國企業(yè)開始重視合規(guī)，合規(guī)監(jiān)管逐漸趨于成熟和嚴(yán)格，紛紛建立了超前列的合規(guī)體系，自此開始企業(yè)想要走出去或融入到全球價(jià)值鏈，面臨的是已經(jīng)改變了的競爭規(guī)則，經(jīng)濟(jì)全球化競爭實(shí)質(zhì)上也成了規(guī)則的全球化競爭；同時(shí)高度概括了合規(guī)的三層含義：合法規(guī)；合規(guī)則；合規(guī)制，此三層含義也分別對應(yīng)了外規(guī)-內(nèi)規(guī)-德規(guī)的三個(gè)界面。強(qiáng)化合規(guī)成為企業(yè)發(fā)展的新趨勢，是企業(yè)內(nèi)在可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力；全球性公司保持價(jià)值鏈穩(wěn)定除了技術(shù)創(chuàng)新以外，更要遵守價(jià)值鏈所在地的規(guī)則；引導(dǎo)性地介紹了建立有效的合規(guī)體系所必要的四大支柱要素：組織體系、制度體系、機(jī)制體系、文化體系；基于合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)推薦性地介紹了建立合規(guī)體系的六大步驟。要合規(guī)就要摒棄潛規(guī)則，潛規(guī)則是合規(guī)的天敵，合規(guī)是顯規(guī)則，是太陽底下的規(guī)則、“首先評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)能否管控的住，管控不住干脆這單生意就不要做”、“讓企業(yè)在一條合規(guī)的道路上越走越遠(yuǎn)，是企業(yè)常青的基石”等論斷，均給企業(yè)合規(guī)的理論實(shí)務(wù)帶來投石問路、發(fā)人深省的啟發(fā)。潼南區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務(wù)聯(lián)系方式