企業(yè)合規(guī)管理體系九要素：治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計、運行、維護(hù)和監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的**性和**性；風(fēng)險評估與盡職調(diào)查：風(fēng)險評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點；標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險；培訓(xùn)與溝通：為增強(qiáng)員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求；員工報告：員工報告制度應(yīng)為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果；案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案件的分類、優(yōu)先級、管理職責(zé)和調(diào)查程序；測試與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)定期測試合規(guī)管理體系的設(shè)計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險，在風(fēng)險暴露初期采取相應(yīng)行動；第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險領(lǐng)域全流程風(fēng)險篩查；持續(xù)改進(jìn)：為保證合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)管理改進(jìn)政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進(jìn)工作。合規(guī)管理，是企業(yè)對各項法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及資本市場對上市公司信息披露和內(nèi)部控制要求等的遵從工作的管理。榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務(wù)具體流程

    企業(yè)合規(guī)指引比較傾向由總法律顧問作為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，法務(wù)部門作為合規(guī)建設(shè)的牽頭部門。從工作職責(zé)中可以看出，合規(guī)管理的理念與法務(wù)管理的理念有相通之處，部分工作職責(zé)原來就是傳統(tǒng)法務(wù)的工作職責(zé)，部分工作的方法與程序和傳統(tǒng)法務(wù)的法律風(fēng)險防控體系建設(shè)比較相似，部分工作內(nèi)容法務(wù)比較有專業(yè)優(yōu)勢，是法務(wù)工作邊界擴(kuò)大的方向，對提升法務(wù)工作影響力，提高法務(wù)從業(yè)人員話語權(quán)具有積極的意義。3.指引的出臺對法務(wù)負(fù)責(zé)人和法務(wù)部門更是挑戰(zhàn)。合規(guī)管理與法務(wù)管理本是兩個范疇，指引傾向于法務(wù)牽頭做合規(guī)，對傳統(tǒng)法務(wù)來說，更是挑戰(zhàn)，合規(guī)管理涉及面廣，指引第4條將***性原則確立為企業(yè)合規(guī)管理的***大原則，要求合規(guī)管理覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級子企業(yè)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)。對合規(guī)管理體系的各構(gòu)成要素也進(jìn)行了***規(guī)定，包括：合規(guī)組織，合規(guī)制度，合規(guī)風(fēng)險管理，合規(guī)審查，合規(guī)評審，合規(guī)考核評價，合規(guī)培訓(xùn)，違規(guī)舉報、調(diào)查和問責(zé)，合規(guī)報告，合規(guī)管理信息系統(tǒng)，企業(yè)合規(guī)文化，重點合規(guī)領(lǐng)域等。 榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務(wù)具體流程企業(yè)經(jīng)營都在著力提升管理人員的經(jīng)營管理思維，同時注重企業(yè)合規(guī)化管理體系的建立。

    如何規(guī)避印章管理給企業(yè)合規(guī)帶來的風(fēng)險：1.制度先行——建立健全印章合規(guī)管理制度制度是管理的基礎(chǔ)，《指引》要求針對重點領(lǐng)域制定專項合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管動態(tài)的變化，及時將企業(yè)外部的相關(guān)合規(guī)要求內(nèi)化為規(guī)章制度。還可以研究探索新型印章種類和信息化管理手段，做到風(fēng)險管控和用印效率的兼顧，形成一套科學(xué)高效的印章合規(guī)管理制度。2.事前防范——梳理印章管理薄弱環(huán)節(jié)，構(gòu)筑風(fēng)險識別預(yù)警機(jī)制建筑施工企業(yè)體量龐大，下屬分支機(jī)構(gòu)眾多，企業(yè)管理層往往難以全盤掌握企業(yè)整體的相關(guān)情況。梳理掌握本企業(yè)印章管理的薄弱環(huán)節(jié)。這些薄弱環(huán)節(jié)就是企業(yè)印章合規(guī)風(fēng)險的高發(fā)區(qū)，需要企業(yè)印章管理部門進(jìn)行細(xì)致布控，對風(fēng)險的發(fā)生、影響及后果等進(jìn)行詳盡分析。3.對癥下藥——制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)對能力《指引》第十九條“對于重大合規(guī)風(fēng)險事件，合規(guī)委員會統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人牽頭，相關(guān)部門協(xié)同配合，**限度化解風(fēng)險、降低損失”，指出企業(yè)合規(guī)管理風(fēng)險的應(yīng)對需要企業(yè)上下各部門、人員的相互配合。印章的合規(guī)管理不僅是印章的保管人和使用人的責(zé)任，更是和企業(yè)從上至下的每一位員工密切相關(guān)。

    從《**企業(yè)合規(guī)管理指引》看印章管理風(fēng)險的防范之道：(一)《**企業(yè)合規(guī)管理指引》的原則性指導(dǎo)《指引》首先對企業(yè)合規(guī)管理提出了整體合規(guī)的概念，“***覆蓋”原則，“強(qiáng)化責(zé)任原則”，“協(xié)同聯(lián)動”原則，“客觀**”原則，要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)在合規(guī)管理過程中做到：嚴(yán)格依法、客觀評價、**履職、不受干涉。從源頭上規(guī)范印章管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)避企業(yè)風(fēng)險。(二)建筑施工企業(yè)印章管理風(fēng)險防范的多層次路徑管控，對企業(yè)合規(guī)管理工作做出了系統(tǒng)性、層次性的規(guī)定。列舉了合規(guī)管理的重點領(lǐng)域，包括市場交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、財務(wù)稅收、知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等；指明了合規(guī)管理的重點環(huán)節(jié)，涵蓋制度制定環(huán)節(jié)、經(jīng)營決策環(huán)節(jié)、生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)等；確定了合規(guī)管理的重點人員，即管理人員、重要風(fēng)險崗位人員及海外人員。印章管理自當(dāng)是企業(yè)合規(guī)管理中的關(guān)鍵一環(huán)，則企業(yè)印章管理應(yīng)該嚴(yán)格貫徹《指引》的相關(guān)規(guī)定。合規(guī)管理內(nèi)容包括：合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、合規(guī)檢查、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)報告、反合規(guī)問責(zé)等。

    以規(guī)范運行和堅強(qiáng)保障為基礎(chǔ)，解決如何管理的問題。指引在第四章和第五章明確了合規(guī)管理的運行機(jī)制和保障措施，將合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險管理、合規(guī)審查、合規(guī)評審以及違規(guī)舉報、調(diào)查和問責(zé)等合規(guī)管理體系構(gòu)成要素等作為合規(guī)管理運行機(jī)制的內(nèi)容并做出了原則性規(guī)定，同時將合規(guī)考核評價、合規(guī)管理信息化建設(shè)、合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)、合規(guī)報告、合規(guī)文化培育等合規(guī)管理體系構(gòu)成要素歸納為合規(guī)管理的保障，并做了明確要求。合規(guī)體系的搭建，首先，企業(yè)負(fù)責(zé)人要樹立合規(guī)意識，這是合規(guī)體系建設(shè)的根本，但是企業(yè)***的合規(guī)意識需要合規(guī)部門和合規(guī)管理人員經(jīng)常性對其進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險的提醒。其次，合規(guī)管理部門要制訂并執(zhí)行以控制合規(guī)風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，制定完善的合規(guī)管理制度和內(nèi)控流程，定期舉行員工合規(guī)培訓(xùn)，定期出具本企業(yè)合規(guī)風(fēng)險報告，在重大項目上提醒企業(yè)***相關(guān)風(fēng)險，及時對員工的違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查。 企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫葋斫⒑弦?guī)管理體系，并通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務(wù)具體流程

沒有制度作為依據(jù)和保障的合規(guī)將是難以想象的。榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務(wù)具體流程

    企業(yè)在合規(guī)問題上遭受的風(fēng)險后果往往會切斷其在全球的價值鏈；深刻地回顧了自2008年西門子合規(guī)事件開始，各國企業(yè)開始重視合規(guī)，合規(guī)監(jiān)管逐漸趨于成熟和嚴(yán)格，紛紛建立了超前列的合規(guī)體系，自此開始企業(yè)想要走出去或融入到全球價值鏈，面臨的是已經(jīng)改變了的競爭規(guī)則，經(jīng)濟(jì)全球化競爭實質(zhì)上也成了規(guī)則的全球化競爭；同時高度概括了合規(guī)的三層含義：合法規(guī)；合規(guī)則；合規(guī)制，此三層含義也分別對應(yīng)了外規(guī)-內(nèi)規(guī)-德規(guī)的三個界面。強(qiáng)化合規(guī)成為企業(yè)發(fā)展的新趨勢，是企業(yè)內(nèi)在可持續(xù)發(fā)展的動力；全球性公司保持價值鏈穩(wěn)定除了技術(shù)創(chuàng)新以外，更要遵守價值鏈所在地的規(guī)則；引導(dǎo)性地介紹了建立有效的合規(guī)體系所必要的四大支柱要素：組織體系、制度體系、機(jī)制體系、文化體系；基于合規(guī)管理國際標(biāo)準(zhǔn)推薦性地介紹了建立合規(guī)體系的六大步驟。要合規(guī)就要摒棄潛規(guī)則，潛規(guī)則是合規(guī)的天敵，合規(guī)是顯規(guī)則，是太陽底下的規(guī)則、“首先評估合規(guī)風(fēng)險能否管控的住，管控不住干脆這單生意就不要做”、“讓企業(yè)在一條合規(guī)的道路上越走越遠(yuǎn)，是企業(yè)常青的基石”等論斷，均給企業(yè)合規(guī)的理論實務(wù)帶來投石問路、發(fā)人深省的啟發(fā)。榮昌區(qū)企業(yè)合規(guī)服務(wù)具體流程